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13600c0m大红鹰论坛,汉口银行未告知客户风险不匹配 被证监局出具警示函

2020-01-09 14:02:20 3585人参与  3585条评论

13600c0m大红鹰论坛,汉口银行未告知客户风险不匹配 被证监局出具警示函

13600c0m大红鹰论坛,  10月29日,汉口银行股份有限公司因部分客户购买的基金产品风险等级与其风险承受能力不匹配,汉口银行股份有限公司未告知客户风险不匹配和进行风险警示,被湖北证监局采取出具警示函的行政监管措施。

经查,湖北证监局发现汉口银行股份有限公司存在以下违规行为:

部分客户通过汉口银行股份有限公司手机app购买的基金产品风险等级与其风险承受能力不匹配,但未告知客户风险不匹配和进行风险警示;汉口银行股份有限公司安排部分未取得基金销售业务资格的员工从事基金销售业务;汉口银行股份有限公司未在规定时间内完成2016年度和2017年度基金销售业务监察稽核报告。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第十九条和《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第五十七条、第八十五条的规定。

湖北证监局表示,根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,决定对汉口银行股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。